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0　指南說明

　　本指南中所稱的文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作指兩個(gè)或多個(gè)高等學(xué)校圖書館(包括同一母體機(jī)構(gòu)所屬的獨(dú)立的圖書館，如總館和學(xué)院圖書館、各學(xué)院圖書館之間，等等)之間為實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)，通過雙邊或多邊協(xié)議共同或分工建設(shè)某一(些)學(xué)科或某類型文獻(xiàn)的過程或行為。

　　文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作是圖書館文獻(xiàn)資源發(fā)展的組成部分。由于文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作是一項(xiàng)雙邊或多邊的行為，涉及參與各方的義務(wù)、權(quán)利及利益分配，勢(shì)必面臨利弊評(píng)估、操作、經(jīng)濟(jì)及法律等諸多層面的問題。本指南希望通過對(duì)文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的一般性原則、范圍、操作規(guī)程的描述，為開展文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作提供一個(gè)參照、交流的框架;也為圖書館規(guī)劃文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目的計(jì)劃者、決策者和執(zhí)行者提供一個(gè)基本的工具。鑒于需要明確協(xié)作范圍、規(guī)定參與各方義務(wù)及權(quán)利、提供評(píng)估項(xiàng)目得失及解決爭(zhēng)端的基本依據(jù)，所以，編制書面文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作文件，對(duì)任何開展文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的圖書館來說，都很重要。本指南提出一個(gè)文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作文件內(nèi)容的基本項(xiàng)目，供有關(guān)人員參考。

　　制訂本指南的目標(biāo)是：⑴確定文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的基本原則;⑵提出高校圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)協(xié)作的一般性操作規(guī)程;⑶確定文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作文件編制的指導(dǎo)原則和基本內(nèi)容。

　　本指南可單獨(dú)使用，制訂文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作方面的規(guī)章制度;也可作為《文獻(xiàn)資源發(fā)展政策編制指南》的一個(gè)組成部分，在編制文獻(xiàn)資源發(fā)展政策時(shí)，對(duì)文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作做詳細(xì)的規(guī)定。

1 文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的指導(dǎo)原則

　　⑴以《中華人民共和國(guó)高等教育法》和《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》為指導(dǎo)，以所在高等學(xué)校的學(xué)科發(fā)展規(guī)劃和學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)為依據(jù)。

　?、莆墨I(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作應(yīng)在相關(guān)國(guó)際公約和國(guó)家法律許可范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　⑶文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作應(yīng)符合本館的文獻(xiàn)資源發(fā)展政策。

　　⑷應(yīng)根據(jù)圖書館實(shí)際選擇適合于通過協(xié)作發(fā)展的學(xué)科、類型或服務(wù)手段的文獻(xiàn)。

　?、砷_展文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作應(yīng)遵循自主原則、平等原則、分工原則、互惠原則、增益原則、透明原則。參與各方應(yīng)切實(shí)履行協(xié)議規(guī)定的權(quán)利及義務(wù)。

2 文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的類型

　　開展文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作，通常是因參與館遇到無法獨(dú)自克服的困難，如經(jīng)費(fèi)短缺、館舍不足、專業(yè)人員不足等，或出于某種策略希望通過其他圖書館滿足本館需求而采取的合作。協(xié)作項(xiàng)目可以根據(jù)其不同屬性劃分類型，如協(xié)作的區(qū)域性、參與各方母體機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、協(xié)作的內(nèi)容，等等。較為常見的類型有：

　　2.1 根據(jù)文獻(xiàn)類型劃分

　　參與館分別著重發(fā)展某種類型文獻(xiàn)的收藏，從而保證各類型文獻(xiàn)收藏的完整性。

　　2.2 根據(jù)文獻(xiàn)主題劃分

　　以參與館的文獻(xiàn)發(fā)展政策為基礎(chǔ)，在協(xié)作范圍內(nèi)分工負(fù)責(zé)某(些)學(xué)科的文獻(xiàn)發(fā)展，從而使參與各方共同擁有一個(gè)(些)學(xué)科相對(duì)完全的文獻(xiàn)收藏。

　　2.3 根據(jù)文獻(xiàn)語種劃分

　　以參與館的文獻(xiàn)發(fā)展政策為基礎(chǔ)，以終端用戶對(duì)文獻(xiàn)語種的需求為依據(jù)，在協(xié)作范圍內(nèi)分工負(fù)責(zé)某(些)學(xué)科的某(些)語種文獻(xiàn)的發(fā)展，從而使參與各方共同擁有一個(gè)(些)學(xué)科相對(duì)完全的多語種文獻(xiàn)收藏。

　　2.4 根據(jù)文獻(xiàn)載體劃分

　　某個(gè)(些)館根據(jù)經(jīng)費(fèi)及設(shè)備情況，重點(diǎn)收藏某種載體的文獻(xiàn)。

　　2.5 根據(jù)使用情況劃分

　　各參與館根據(jù)本館的需要收藏核心文獻(xiàn)和高使用率的文獻(xiàn)，形成互為最終文獻(xiàn)保障的共同體。

　　2.6根據(jù)文獻(xiàn)價(jià)格劃分

　　根據(jù)各參與館的文獻(xiàn)發(fā)展政策及經(jīng)費(fèi)情況，分工收集協(xié)作范圍內(nèi)的高價(jià)文獻(xiàn)。

　　2.7 根據(jù)圖書館員的專業(yè)優(yōu)勢(shì)劃分

　　由于圖書館人員編制的限制及業(yè)務(wù)組織的困難，文獻(xiàn)發(fā)展館員的專業(yè)背景通常不能涵蓋母體的專業(yè)設(shè)置。通過各圖書館文獻(xiàn)發(fā)展學(xué)科館員的協(xié)作——如幫助制訂相關(guān)學(xué)科文獻(xiàn)發(fā)展政策，提供學(xué)科核心書目、核心出版社、權(quán)威文獻(xiàn)(尤其是期刊及數(shù)據(jù)庫(kù))，等等——可以彌補(bǔ)參與館在某些學(xué)科文獻(xiàn)發(fā)展方面的不足。

3 文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的組織模式

　　文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作通常有兩種組織模式：

　　3. 1 分布型：在該模式中參與館根據(jù)協(xié)議各自承擔(dān)相應(yīng)的任務(wù);參與館的責(zé)任、投入及提供的服務(wù)是基本對(duì)等的。因此，這種模式比較適合規(guī)模及任務(wù)均相似的圖書館。這類模式的經(jīng)費(fèi)通常由各參與館自行承擔(dān)。

　　3. 2 集中型：在該模式中某一個(gè)(些)館需要承擔(dān)較大的責(zé)任及投入，提供更多的服務(wù)，甚至起到“圖書館的圖書館”的作用，從而具有較大的話語權(quán)。這種模式的經(jīng)費(fèi)通常全部或部分來自撥款。

4 文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的操作模式

　　文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作通常有兩種操作模式：

　　4.1 合作發(fā)展：在該模式中參與館根據(jù)協(xié)議規(guī)定將所承擔(dān)的經(jīng)費(fèi)集中，統(tǒng)一采購(gòu)文獻(xiàn)，根據(jù)協(xié)議規(guī)定提供使用。電子文獻(xiàn)的集團(tuán)采購(gòu)是這種模式的典型。

　　4.2 分工發(fā)展：在該模式中參與館根據(jù)協(xié)議規(guī)定購(gòu)買各自負(fù)責(zé)的文獻(xiàn)，根據(jù)協(xié)議規(guī)定提供服務(wù)。該模式比較適合傳統(tǒng)載體文獻(xiàn)的協(xié)作。

5 文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的一般性操作規(guī)程

　　5.1 評(píng)估館藏文獻(xiàn)的質(zhì)量

　　在建立文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目之前，協(xié)作各方應(yīng)依據(jù)同一標(biāo)準(zhǔn)及方法對(duì)計(jì)劃進(jìn)行發(fā)展協(xié)作的領(lǐng)域的館藏文獻(xiàn)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)比較結(jié)果確定協(xié)作的基礎(chǔ)。

　　5.2制定協(xié)作領(lǐng)域的文獻(xiàn)資源發(fā)展方針

　　協(xié)作各方應(yīng)在館藏評(píng)估的基礎(chǔ)上制訂協(xié)作領(lǐng)域的文獻(xiàn)資源發(fā)展方針，使用統(tǒng)一的格式和術(shù)語明確說明本館該領(lǐng)域文獻(xiàn)發(fā)展的目的、現(xiàn)狀、目標(biāo)、范圍等，為確定協(xié)作項(xiàng)目總體目的、目標(biāo)、范圍和內(nèi)容提供依據(jù)。

　　5.3確定協(xié)作的目的、目標(biāo)、范圍和內(nèi)容

　　在建立文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目時(shí)，參與各方應(yīng)對(duì)協(xié)作的目的、目標(biāo)、范圍和內(nèi)容做出明確的界定，并要充分考慮協(xié)作對(duì)各館工作產(chǎn)生的影響，制定適當(dāng)?shù)拇胧?/span>

　　5.4 確定協(xié)作的組織形式和管理運(yùn)行機(jī)制

　　協(xié)作的參與各方應(yīng)根據(jù)協(xié)作的目的、內(nèi)容和范圍選擇適當(dāng)?shù)慕M織形式，建立決策、執(zhí)行和顧問機(jī)構(gòu)，明確各自的職權(quán)范圍和問責(zé)制度。

　　5.5 確定參與方的職責(zé)和分工

　　綜合考慮各參與館的優(yōu)勢(shì)、特色;分工時(shí)應(yīng)無遺漏地覆蓋協(xié)作的范圍和內(nèi)容;各方承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)有助于目的和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　5.6 測(cè)算總的投入及參與各方的分擔(dān)額度

　　按照協(xié)作的目的、目標(biāo)、范圍、內(nèi)容以及運(yùn)行成本測(cè)算投入;在投入確定后，應(yīng)縝密地分配使用經(jīng)費(fèi)。

　　5.7 簽署協(xié)議

　　文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作各方在開始實(shí)施協(xié)作之前簽署一份明確詳盡的協(xié)議作為協(xié)作項(xiàng)目運(yùn)作的指導(dǎo)、規(guī)范和解決爭(zhēng)執(zhí)的依據(jù);協(xié)議也是文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作獲得主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、獲得政策、經(jīng)費(fèi)和人員支持及考評(píng)項(xiàng)目的藍(lán)本。一份文獻(xiàn)資源協(xié)作協(xié)議應(yīng)包括以下幾項(xiàng)要素：

　?、?協(xié)作的背景和目的;

　?、?協(xié)作的性質(zhì);

　?、?協(xié)作的目標(biāo);

　?、?協(xié)作的原則;

　　⑸ 協(xié)作領(lǐng)域或范圍;

　?、?協(xié)作所依據(jù)的法律;

　?、?參與成員及管理\實(shí)施機(jī)構(gòu);

　　⑻ 協(xié)作時(shí)間;

　?、?預(yù)算及經(jīng)費(fèi);

　?、?協(xié)作各方的權(quán)利與義務(wù)及服務(wù)條款;

　?、?協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制;

　?、?協(xié)議的續(xù)簽、協(xié)作成員的接納與退出;

　?、?協(xié)議的終止。

6 影響文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的因素

　　由于文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作是和特定的環(huán)境相關(guān)的，因此參與館應(yīng)定期評(píng)估文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目，根據(jù)新的信息環(huán)境和技術(shù)環(huán)境修正、調(diào)整甚至終止項(xiàng)目。影響協(xié)作的因素主要有：

　　6.1 機(jī)構(gòu)因素：母體機(jī)構(gòu)任務(wù)或規(guī)模的變化勢(shì)必導(dǎo)致圖書館任務(wù)的變化，從而影響協(xié)作的內(nèi)容、規(guī)模及投入。母體機(jī)構(gòu)或圖書館本身政策性的改變，如學(xué)科調(diào)整、院校合并、或文獻(xiàn)資源發(fā)展的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移，都會(huì)影響協(xié)作的開展。

　　6.2 法律因素：文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目都應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律的變化而做出調(diào)整。

　　6.3 心理因素：圖書館固有的“自給自足”觀念、評(píng)估與排名、用戶對(duì)本館文獻(xiàn)資源的心理依賴、圖書館員的職業(yè)榮譽(yù)感、以及圖書館擔(dān)心失去對(duì)其資源的控制等因素會(huì)對(duì)圖書館決策者參與或繼續(xù)開展協(xié)作產(chǎn)生影響。

　　6.4 管理機(jī)制因素：館際協(xié)作必然促進(jìn)管理體制的改革和創(chuàng)新，需要協(xié)作各方根據(jù)協(xié)作內(nèi)容形成新型的、更具靈活性的、開放的體制。如：協(xié)作組織的建構(gòu)、管理部門和執(zhí)行部門的分工、管理人員的選擇和任命、報(bào)告制度和問責(zé)制度的制定、成員權(quán)利和義務(wù)的確定、財(cái)務(wù)制度和財(cái)產(chǎn)管理制度、運(yùn)作的透明度等等，都是決定協(xié)作成敗的關(guān)鍵。

　　6.5 技術(shù)因素：技術(shù)的發(fā)展會(huì)給文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作提供更為便利的方法。它不僅會(huì)帶來新的協(xié)作契機(jī)，也會(huì)導(dǎo)致協(xié)作內(nèi)容和形式不斷發(fā)展。

　　6.6 條件因素：經(jīng)費(fèi)、人員和館舍以及協(xié)作館之間的距離是促生和制約文獻(xiàn)信息資源建設(shè)協(xié)作的四個(gè)主要因素。協(xié)作各方應(yīng)該在這些因素的制約下制訂可行的協(xié)作目標(biāo)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，優(yōu)化各自的文獻(xiàn)資源以提高服務(wù)能力。

　　6.7 文獻(xiàn)本身的因素：協(xié)作中應(yīng)認(rèn)真處理核心文獻(xiàn)和邊緣文獻(xiàn)、高使用率文獻(xiàn)和低使用率文獻(xiàn)、研究性文獻(xiàn)和教學(xué)用文獻(xiàn)的關(guān)系，應(yīng)體現(xiàn)文獻(xiàn)保障的深度，并根據(jù)不同載體、不同類型文獻(xiàn)制訂相應(yīng)的文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作計(jì)劃。

7 文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目的評(píng)估

　　文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目的成敗是由多種因素造成的。在建立文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目的同時(shí)，就應(yīng)該確定若干具有普遍意義的指標(biāo)，從而能夠客觀、準(zhǔn)確、清晰地衡量一個(gè)文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目的得失。

　　文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的評(píng)估根據(jù)實(shí)施階段的不同可分為：

　　7.1對(duì)項(xiàng)目可行性的評(píng)估

　　即圖書館、圖書館的母體機(jī)構(gòu)或教育主管機(jī)構(gòu)就是否需要建立或加入一個(gè)文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目而開展的評(píng)估。對(duì)項(xiàng)目可行性的評(píng)估就是針對(duì)現(xiàn)實(shí)與目標(biāo)的差距，通過對(duì)當(dāng)前文獻(xiàn)資源發(fā)展工作各個(gè)方面的測(cè)評(píng)，回答諸如以下的問題，從而確定適合協(xié)作各方的路徑、方法和組織形式。

　?、?預(yù)期的目標(biāo)是否可以通過協(xié)作實(shí)現(xiàn);

　?、?是否已經(jīng)存在可以借助的協(xié)作項(xiàng)目，或是否需要啟動(dòng)一個(gè)新的協(xié)作項(xiàng)目;

　?、?如何界定協(xié)作項(xiàng)目的范圍和規(guī)模;

　?、?應(yīng)該采取什么樣的組織形式，等等。

　　7.2 對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行狀況的評(píng)估

　　即對(duì)正在進(jìn)行中的項(xiàng)目的表現(xiàn)進(jìn)行的評(píng)估。通過評(píng)估，確定項(xiàng)目的執(zhí)行情況是否符合項(xiàng)目的目標(biāo)，是否滿足項(xiàng)目成員的期望，需要做出哪些調(diào)適，等等。其主要內(nèi)容包括：

　　7.2.1 評(píng)估文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的效益

　　針對(duì)一個(gè)協(xié)作項(xiàng)目的實(shí)行情況以及參與各方承擔(dān)任務(wù)的各項(xiàng)支出成本和效益，考察是否實(shí)現(xiàn)建立或參加該項(xiàng)目的初衷，從而進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，為決策提供依據(jù)。

　　7.2.2 評(píng)估文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作的效率

　　協(xié)作項(xiàng)目應(yīng)充分考慮提供文獻(xiàn)的時(shí)間對(duì)教學(xué)科研之現(xiàn)實(shí)的或未來的適時(shí)促進(jìn)作用。

　　7.2.3 評(píng)估項(xiàng)目成員履行職責(zé)的情況

　　評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施過程中項(xiàng)目成員是否遵守項(xiàng)目章程，是否履行成員職責(zé)。評(píng)估主持機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目章程中的有關(guān)規(guī)定，制定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)、取值方法、權(quán)重體系、計(jì)算方法和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)每個(gè)成員的表現(xiàn)做出客觀的評(píng)價(jià)。

　　7.3 對(duì)文獻(xiàn)資源發(fā)展協(xié)作項(xiàng)目前景的評(píng)估。

　　項(xiàng)目參與方應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)對(duì)項(xiàng)目在新形勢(shì)下繼續(xù)開展的必要性和可行性進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)結(jié)果對(duì)項(xiàng)目的目的、目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、管理和運(yùn)行體制進(jìn)行調(diào)整。